整合COBIT、ITIL、ISO/IEC17799和PRINCE2構(gòu)建善治的IT治理機(jī)制（下）（by 孫強(qiáng) 李長征）

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整合COBIT、ITIL、ISO/IEC17799和PRINCE2  構(gòu)建善治的IT治理機(jī)制（下）

孫強(qiáng)  李長征

哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)更好？

有趣的是，關(guān)于四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之間的對照研究似乎成了許多國際組織熱衷的研究項(xiàng)目，我們認(rèn)為與其研究這四者之間并不太多的重疊之處，倒不如深入探討這四者之間的互補(bǔ)關(guān)系。

COBIT和ITIL的比較

COBIT基于已有的許多架構(gòu),如SEI的能力成熟度模型（CMM）對軟件企業(yè)成熟度5級的劃分，以及ISO9000等標(biāo)準(zhǔn)，COBIT在總結(jié)這些標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)需要什么，而不是企業(yè)需要如何做，它不包括具體的實(shí)施指南和實(shí)施步驟，它是一個(gè)控制架構(gòu)（Control Framework）而非具體如何做的過程架構(gòu)（Process Framework）。COBIT的“目標(biāo)聽眾”是信息系統(tǒng)審計(jì)師，企業(yè)高級管理人員以及高級IT管理人員，如CIO。

ITIL基于企業(yè)的最佳實(shí)務(wù)（Best Practice），OGC收集和分析各種組織解決服務(wù)管理問題方面的信息，找出那些對本部門和對英國政府其它部門有益的做法，最后形成了ITIL。它列出了各個(gè)服務(wù)管理流程“最佳”的目標(biāo)、活動、輸入和輸出以及各個(gè)流程之間的關(guān)系，但沒定義范圍廣泛的控制架構(gòu)。它關(guān)注方法和實(shí)施過程。由于它關(guān)注IT服務(wù)管理（ITSM），它的視野相對COBIT來說狹窄，但它對IT服務(wù)的提供和支持定義了更為詳細(xì)和更易理解的過程集。它的“目標(biāo)聽眾”是IT人員和服務(wù)管理人員。

盡管兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)有著許多的不同之處，但在COBIT和ITIL背后卻有著非常一致的指導(dǎo)原則。信息系統(tǒng)審計(jì)師通常綜合使用COBIT和ITIL的自評估方法，去評估企業(yè)IT服務(wù)管理環(huán)境。COBIT為每一個(gè)過程提供了關(guān)鍵目標(biāo)指標(biāo)（KGIs）、關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPIs)、關(guān)鍵成功要素(CSFs)，這些指標(biāo)與ITIL過程相結(jié)合，可以建立ITIL過程管理的基準(zhǔn)。在實(shí)際應(yīng)用中，某些企業(yè)綜合兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)提出了更易理解的適用于本企業(yè)環(huán)境的IT治理和運(yùn)行架構(gòu)。

很多COBIT的過程特別是交付與支持（DS）域的很多過程如DS1、DS3、DS4、DS8、 DS9和DS10與ITIL的過程有著很好的映射關(guān)系，如服務(wù)級別管理、成本管理、可用性管理、事故管理、問題管理、配置管理、發(fā)布管理、容量能力管理。同樣AI6變更管理過程與ITIL中變更管理和其他服務(wù)支持過程如發(fā)布管理形成了較好的對應(yīng)關(guān)系。（對比表1、2）

COBIT和ISO/IEC 17799的比較

ISO/IEC 17799強(qiáng)調(diào)信息安全管理體系的有效性、經(jīng)濟(jì)性、全面性、普遍性和開放性，目的是為希望達(dá)到一定管理效果的組織提供一種高質(zhì)量、高實(shí)用性的參照。其最大特點(diǎn)就是廣泛但不深入，而且僅作參考之用。

與ISO/IEC 17799不同，COBIT完全基于IT，其IT準(zhǔn)則反映了企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，IT資源包括人、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等相關(guān)資源，IT管理則是在IT準(zhǔn)則指導(dǎo)下對IT資源進(jìn)行規(guī)劃處理。COBIT在PO、AI、DS、M四個(gè)方面確定了34個(gè)處理過程以及318個(gè)詳細(xì)控制目標(biāo)。此外對每個(gè)過程還有評審工具。如圖5COBIT原理所示。

資料來源：PWC

COBIT和PRINCE2的比較

PRINCE2為包括IT項(xiàng)目在內(nèi)的項(xiàng)目管理提供了通用的管理方法，內(nèi)置了在項(xiàng)目管理實(shí)踐中已證明成功的最佳實(shí)踐，通過為所有參與者提供的通用語言，便于被廣泛理解和接受。PRINCE鼓勵(lì)對項(xiàng)目責(zé)任正式的確認(rèn)（誰具體負(fù)責(zé)什么），強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目交付什么（what）、為何交付（why）、交付時(shí)間（when）、為誰交付（whom）。PRINCE能給項(xiàng)目帶給：

·可控的組織良好的開端、過程、結(jié)尾
·在決策關(guān)鍵點(diǎn)（Decision Point）時(shí)重新審視項(xiàng)目計(jì)劃和業(yè)務(wù)狀況
·自動管理和控制對計(jì)劃的任何偏離
·股東和高級管理者只是在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)介入項(xiàng)目
·在項(xiàng)目組、項(xiàng)目管理層、組織的其他人員間搭建暢通的交流通道

COBIT從戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、技術(shù)等層面給出了如何有效管理IT項(xiàng)目。在PO10中專門給出了項(xiàng)目管理的方法論，詳細(xì)定義了13個(gè)具體控制目標(biāo)：項(xiàng)目管理架構(gòu)；用戶方參與項(xiàng)目啟動；項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)身份及其職責(zé)；項(xiàng)目定義；項(xiàng)目批準(zhǔn)；項(xiàng)目階段批準(zhǔn)；項(xiàng)目主要計(jì)劃；系統(tǒng)質(zhì)量保證計(jì)劃；保證方法計(jì)劃；正式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；測試計(jì)劃；培訓(xùn)計(jì)劃；實(shí)施后的評審計(jì)劃。除給出項(xiàng)目管理具體控制目標(biāo)外，COBIT還給出了與項(xiàng)目管理相關(guān)的關(guān)鍵成功要素(CSFs)，其定義了最重要的面向項(xiàng)目管理的實(shí)施指南，以達(dá)到對IT項(xiàng)目過程內(nèi)外部的控制；關(guān)鍵目標(biāo)指標(biāo)(KGIs),定義了一些尺度，便于在項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)（或里程碑），告訴管理者某個(gè)IT項(xiàng)目管理過程是否實(shí)現(xiàn)了其業(yè)務(wù)需求；關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPIs)，定義的是IT項(xiàng)目管理過程在促使項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成時(shí)履行得有多好的尺度。

從兩者的比較我們可以看出，COBIT重點(diǎn)在于對13個(gè)“控制目標(biāo)”的管理上，PRINCE2典型的在于對8大“流程”的管理上。雖然二者從不同的角度出發(fā)認(rèn)識IT項(xiàng)目管理，但二者有許多共同之處。COBIT的項(xiàng)目中主要計(jì)劃，系統(tǒng)質(zhì)量保證計(jì)劃，保證方法計(jì)劃，測試計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施后的評審計(jì)劃等控制目標(biāo)映射到PRINCE2的計(jì)劃（PL）流程；項(xiàng)目管理架構(gòu)等映射到PRINCE2的指導(dǎo)項(xiàng)目(DP)流程；PRINCE2的開始項(xiàng)目(SU)和啟動項(xiàng)目(IP)流程對應(yīng)著COBIT的用戶方參與項(xiàng)目啟動，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)身份及其職責(zé)，項(xiàng)目定義；項(xiàng)目批準(zhǔn)，項(xiàng)目階段批準(zhǔn)，正式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理則較好的被其它幾個(gè)PRINCE2流程所包含。當(dāng)然，在COBIT管理指南中我們不能明確看出對PRINCE2中結(jié)束項(xiàng)目(CP)流程相關(guān)的控制目標(biāo)，但COBIT的其他控制目標(biāo)以及審計(jì)指南等隱含包括了該流程的控制。

PRINCE2從流程的角度對項(xiàng)目管理中各個(gè)活動進(jìn)行管理，比較便于項(xiàng)目管理的具體實(shí)施，而COBIT從控制目標(biāo)的角度闡述項(xiàng)目管理“應(yīng)該怎樣，應(yīng)該達(dá)到什么目標(biāo)”，這樣便于企業(yè)控制和評審項(xiàng)目管理整體過程的執(zhí)行情況。同時(shí)COBIT給出了項(xiàng)目管理成熟度模型，便于組織自評估或第三方評估企業(yè)項(xiàng)目管理的成熟度，從而不斷改進(jìn)項(xiàng)目管理的執(zhí)行過程。如圖6所示。

圖6 項(xiàng)目管理成熟度模型

資料來源：ISACF

當(dāng)然PRINCE2和COBIT的視野并不僅僅限于對具體項(xiàng)目的管理。它們不僅包括項(xiàng)目級的管理，而且涵蓋了在組織范圍對項(xiàng)目的管理，目的在于企業(yè)級的項(xiàng)目管理（Enterprise Project Management, EPM）或者稱為項(xiàng)目治理（Project Governance）。從企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略的高度來規(guī)劃項(xiàng)目管理。如圖7所示。

資料來源：ISACF

同時(shí)，對于每個(gè)過程和控制目標(biāo)，PRINCE2與COBIT僅僅指明了“該做什么”，至于“如何做”，二者都沒有提供具體實(shí)現(xiàn)技術(shù)和工具，用戶可以根據(jù)實(shí)際需要使用有益的任何工具，如甘特圖，關(guān)鍵路徑法、項(xiàng)目管理軟件、風(fēng)險(xiǎn)管理軟件等。PRINCE2提供的8個(gè)過程與COBIT提供的13個(gè)控制目標(biāo)也僅僅作為參考過程和控制目標(biāo)，企業(yè)在具體實(shí)施時(shí)，必須依據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模和需要對這些過程和控制目標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)募舨谩?/FONT>